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廣東省部署開展2022年度商業保理公司監管評級工作 初步建立行業“名單制”管理工作機制

5月7日,記者從廣東省地方金融監督管理局了解到,為全面評估商業保理公司經營管理情況,規范商業保理企業經營行為,加強行業分類監管,促進商業保理公司持續健康發展,近日,廣東省地方金融監管局印發《廣東省商業保理公司監管評級指引(試行)》,并部署開展2022年度全省商業保理公司監管評級工作。

《中國銀保監會辦公廳關于加強商業保理企業監督管理的通知》(銀保監發〔2019〕205號)明確“要重點分析商業保理企業的財務狀況、業務開展情況及經營風險,評價公司治理、內部控制、風險管理措施有效性,關注風險的外溢和交叉傳染”。近年來,根據銀保監會統一部署,廣東省地方金融監督管理局牽頭在全省范圍開展商業保理行業專項清理排查,公布了兩批納入監管的74家商業保理企業名單,初步建立行業“名單制”管理工作機制,夯實了監管評級的實踐基礎。

《指引》共五章二十四條,主要包括總則、評級內容、評級操作、評級結果運用、附則等五部分,從總體上對商業保理公司監管評級工作作出安排。一是設定了評級指標內容,評級指標體系由定量和定性兩類評級指標組成,包括合規情況、公司治理與運營能力、社會效益、外部監督、限制性調整項目等5個一級指標,13個二級指標,43個三級指標。二是明確了監管評級操作規程。商業保理公司監管評級分為機構自評、地市金融局初評、省地方金融監管局綜合評定、反饋監管評級結果、檔案歸集的程序進行。三是強化了監管評級結果運用。監管評級得分對應分為A、B、C、D、E五個等級,A級為最高級,E級為最低級,級數越底表明需要監管關注。商業保理公司的監管評級結果是衡量公司經營狀況、風險程度和風險管理能力,制定監管規劃、配置監管資源、采取監管措施和行動的重要依據。監管部門對評級良好的機構,將視情況給予創新業務試點等優惠措施;對于評級較差的機構,加大檢查頻率,依法進行處罰,視情況采取引導公司退出監管名單等措施。

《指引》的發布和實施,進一步完善了廣東省地方金融組織監管制度,強化了“名單制”管理手段,為強化分類監管提供了制度支撐,有利于提升商業保理公司監管效能,持續提高服務實體經濟質效。

目前,廣東全省2022年度商業保理公司監管評級工作正在有序進行。此次監管評級為廣東省商業保理行業的首次評級,是對廣東省商業保理公司的一次全面“體檢”。廣東省地方金融監管局將繼續秉持“促發展、嚴監管、防風險”三位一體的監管思路,全面評估商業保理公司的經營管理與風險狀況,合理配置監管資源,實現分級分類監管,促進廣東省商業保理公司聚焦主業、可持續健康發展。

標簽: 廣東部署開展 商業保理公司 監管評級工作 行業名單”管理工作機制

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